溫州市科研誠信管理辦法(全文)

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溫州市科研誠信管理辦法

第一章   總 則

第一條  為進(jìn)一步推進(jìn)科研誠信建設,規范科研領(lǐng)域誠信管理,提高我市科研管理相關(guān)責任主體的誠信意識與信用水平,營(yíng)造誠實(shí)守信的科技創(chuàng )新環(huán)境,根據《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設的若干意見(jiàn)》、《關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構建誠信建設長(cháng)效機制的指導意見(jiàn)》、《關(guān)于進(jìn)一步加強科研誠信建設弘揚科學(xué)家精神的實(shí)施意見(jiàn)》、《科研失信行為調查處理規則》、《浙江省科技計劃(專(zhuān)項、基金)信用管理和科研不端行為處理辦法》、《浙江省科研誠信信息管理辦法》及相關(guān)法律法規的規定,結合我市實(shí)際,制定本辦法。 

第二條  本辦法中科研活動(dòng)是指為解決我市經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展中出現的科學(xué)技術(shù)問(wèn)題,以科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)為內容而設立的科技計劃項目、科技獎勵,以及市科技行政部門(mén)組織的各類(lèi)與科技創(chuàng )新相關(guān)的活動(dòng)。

第三條  本辦法所稱(chēng)科研誠信管理,是指對隸屬本市管轄或參與本市組織的科研活動(dòng)事項的相關(guān)責任主體信守承諾、履行義務(wù)、遵守科研行為準則的評價(jià)和獎懲。參與主管部門(mén)科研活動(dòng)的申報單位、承擔單位,項目承擔人員、參與人員,第三方服務(wù)機構及其工作人員,咨詢(xún)評審專(zhuān)家等是科研誠信建設的責任主體。

第四條 科研誠信管理依據科技計劃、獎勵、創(chuàng )新活動(dòng)等科研活動(dòng)相關(guān)管理制度與政策法規、相關(guān)法律及司法解釋?zhuān)约吧陥蟛牧?、合同或任?wù)書(shū)、委托協(xié)議書(shū)、預算申報書(shū)、自查報告、科技倫理審查報告、審計報告、驗收材料等正式報告及承諾實(shí)施全覆蓋、全過(guò)程管理。

第五條 科研誠信管理遵循“客觀(guān)公正、獎懲分明,鼓勵創(chuàng )新、寬容失敗,防范風(fēng)險、懲治失信,分級分類(lèi)、動(dòng)態(tài)調整、協(xié)調聯(lián)動(dòng)”的原則。 

第六條  科研誠信管理是溫州市社會(huì )信用體系建設的重要組成部分,目的是提高科技活動(dòng)管理水平,構筑誠實(shí)守信的科技創(chuàng )新環(huán)境氛圍,提高相關(guān)責任主體的科學(xué)道德與科研誠信水平,從機制上約束和規范我市科技活動(dòng)相關(guān)主體的行為,提高政府科技資源分配的公正性和有效性,從源頭上預防和遏制科研腐敗。加強公共信用信息共享,形成“一處失信、處處受限”的信用聯(lián)合懲戒機制。 

第二章  科研誠信管理及內容

第七條  市科技行政部門(mén)牽頭負責相關(guān)責任主體在參與科研活動(dòng)管理和實(shí)施中的信用情況、調查和處理科研不端行為、科研信用管理及信用問(wèn)題處理的日常工作。各業(yè)務(wù)處室負責科研活動(dòng)實(shí)施過(guò)程中相關(guān)主體信用情況的記錄、歸集、維護、異議處理、修復以及信息安全等工作。紀檢監察部門(mén)按有關(guān)規定進(jìn)行行政監察。

縣(市、區)科技行政部門(mén)在職責范圍內配合市科技行政部門(mén)開(kāi)展科研誠信情況的收集記錄和不良信用行為的調查處理。

市科技行政部門(mén)會(huì )同承擔單位和主管部門(mén),記錄科研活動(dòng)執行者、評價(jià)者和管理者在參與和執行中的信用情況,建立市科研誠信管理數據庫,記錄管理科研活動(dòng)相關(guān)主體的信用信息。

第八條 科研誠信管理貫穿于科研活動(dòng)管理的全過(guò)程,主要內容包括:

(一)申報推薦。對責任主體按照申報指南和相關(guān)規定進(jìn)行科研活動(dòng)申報、主管部門(mén)審核的信用狀況進(jìn)行記錄和評價(jià)。

(二)活動(dòng)實(shí)施。對責任主體、主管部門(mén)在科研活動(dòng)實(shí)施、經(jīng)費落實(shí)和使用、跟蹤管理等行為中的信用狀況進(jìn)行記錄和評價(jià)。

(三)驗收評價(jià)。對責任主體、主管部門(mén)在科研活動(dòng)驗收、評審評估中的信用狀況進(jìn)行記錄和評價(jià)。 

(四)其他。對科技相關(guān)責任主體在實(shí)施和參與科研活動(dòng)過(guò)程中其他信用情況,以及遵紀守法情況進(jìn)行記錄和評價(jià)。

第九條  實(shí)行科技計劃項目、創(chuàng )新活動(dòng)相關(guān)責任主體的誠信承諾制度,在科技計劃項目申請、創(chuàng )新活動(dòng)、參與管理和項目驗收前,相關(guān)責任主體應當按要求簽署誠信承諾書(shū)。

第三章   科研誠信歸集及獎懲

第十條  科研信用信息包括責任主體的基礎信息、守信激勵信息(良好行為信息)和不良行為信息三類(lèi)?;A信息是指相關(guān)責任主體的身份信息和參與科研活動(dòng)的相關(guān)信息。守信激勵信息(良好行為信息)是指相關(guān)責任主體在參與科研活動(dòng)管理和實(shí)施全過(guò)程履行工作職責和承諾義務(wù)、遵守規章制度、奉行科技界公認的科研行為準則、遵守科研道德規范,以及通過(guò)科研活動(dòng)獲得的成果或獎勵等信息。不良行為信息是指相關(guān)責任主體在參與科研活動(dòng)管理和實(shí)施中的科研不端行為以及因違反有關(guān)規定受到各級科技行政管理部門(mén)處理的情況及相關(guān)信息。

科研信用等級劃分為A、B、C、D、E五級。A級:優(yōu)秀信用,有良好行為信息;B級:良好信用,無(wú)任何不良記錄;C級:一般信用,發(fā)生不良行為但及時(shí)修復,未產(chǎn)生不良記錄;D級:一般失信,存在不良行為未積極修復,已產(chǎn)生不良記錄;E級:嚴重失信,存在不良行為并被相關(guān)部門(mén)正式處罰或者經(jīng)判定列入嚴重失信名單(黑名單)。

第十一條  市科技行政部門(mén)依照國家、省和市有關(guān)規定,對相關(guān)責任主體在參與科技計劃、獎勵、創(chuàng )新活動(dòng)前進(jìn)行信用核查,歸集相關(guān)責任主體的信用狀況并提出參考意見(jiàn)。在調查和處理科研信用不良行為中,發(fā)現涉嫌違紀、違法的,與財政局、綜合執法局等有關(guān)單位建立相應的案件移送機制。

第十二條  加大守信激勵和失信懲戒管理,完善聯(lián)合獎懲制度。市科技行政部門(mén)在履行職責的過(guò)程中,可依據相關(guān)法律法規、政策文件,與相關(guān)行政部門(mén)共同開(kāi)展聯(lián)合獎懲。對良好行為,可在項目管理、項目評審等科技活動(dòng)中給予重點(diǎn)支持和優(yōu)先便利;對不良行為,采取重點(diǎn)審查、重點(diǎn)監督,限制或禁止其一定期限內參與政府組織的各類(lèi)科研、認定、獎勵、表彰等活動(dòng)及享受政府財政資助和優(yōu)惠。

第十三條  參與科研活動(dòng)管理和實(shí)施的相關(guān)項目承擔、實(shí)施、咨詢(xún)、評審等自然人、法人和機構責任主體,應當加強自律、規范管理,按照有關(guān)管理規定履職盡責。以下行為屬于科研信用不良行為:

(一)抄襲剽竊、侵占他人研究成果或項目申請書(shū);

(二)編造研究過(guò)程、偽造研究成果,買(mǎi)賣(mài)實(shí)驗研究數據,偽造、篡改實(shí)驗研究數據、圖表、結論、檢測報告或用戶(hù)使用報告等,夸大或虛構項目取得成果等;

(三)買(mǎi)賣(mài)、代寫(xiě)、代投論文或項目申報驗收材料等,虛構同行評議專(zhuān)家及評議意見(jiàn);

(四)以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請托、賄賂、利益交換等不正當手段獲得科研活動(dòng)審批,獲取科技計劃(專(zhuān)項、基金等)項目、科研經(jīng)費、獎勵、榮譽(yù)、職務(wù)職稱(chēng)、承擔資格或中介服務(wù)資格等;

(五)以弄虛作假方式獲得科技倫理審查批準,或偽造、篡改科技倫理審查批準文件等;

(六)無(wú)實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻署名等違反論文、獎勵、專(zhuān)利等署名規范的行為;

(七)重復發(fā)表,引用與論文內容無(wú)關(guān)的文獻,要求作者非必要地引用特定文獻等違反學(xué)術(shù)出版規范的行為;

(八)違反科技活動(dòng)管理規定或合同約定,無(wú)正當理由不按項目合同或任務(wù)書(shū)約定執行;擅自超權限調整項目任務(wù)或預算安排,造成不良影響;

(九)違反科研資金管理規定,虛報、冒領(lǐng)、套取、轉移、挪用、貪污、截留財政性資金等行為;

(十)其他科研信用不良行為。

發(fā)生前款行為,且被科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)、法律法規規章授權具有管理公共事務(wù)職能的組織以具有法律效力的文書(shū)以及黨中央、國務(wù)院政策文件規定可作為失信行為認定依據的其他文書(shū)為依據認定的信息,稱(chēng)為失信信息。

第十四條 對具有本辦法第十三條不良行為的責任主體,且有國家、省有關(guān)科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域嚴重失信名單認定標準所列情節的,納入嚴重失信名單(E級,黑名單),上報省科技廳和市級信用主管部門(mén),會(huì )同市有關(guān)部門(mén)對失信主體實(shí)施聯(lián)合懲戒,并在省科研誠信平臺和信用溫州系統平臺上向社會(huì )公布。

(一)嚴重危害人民群眾身體健康和生命安全。

(二)嚴重破壞市場(chǎng)公平競爭秩序和社會(huì )正常秩序。

(三)拒不履行法定義務(wù)嚴重影響司法機關(guān)和行政機關(guān)公信力。

(四)受審計、紀檢監察等部門(mén)查處并正式通報。

(五)其他嚴重違法失信行為。

市科技局決定將科研誠信主體列入嚴重失信名單的,應當制作決定書(shū)并由本機關(guān)負責人簽發(fā)。嚴重失信名單及時(shí)向責任主體通報,對于責任主體為自然人的還應向其所在法人單位通報。

市科技局將科研誠信主體列入嚴重失信名單前,應當書(shū)面告知其列入嚴重失信名單的理由和依據;對列入嚴重失信名單的科研誠信主體采取懲戒措施的,應當告知理由、依據和救濟途徑以及解除懲戒措施的條件,并向社會(huì )公布??蒲姓\信主體有權進(jìn)行陳述和申辯。

第十五條  對于具有科研信用不良行為的責任主體,不得評為 A 級(納入科研誠信紅名單),按照市科技計劃項目管理、科研資金管理等相關(guān)規定,市科技行政部門(mén)根據情節輕重給予警告、通報、中止項目并責令限期改正、終止或撤銷(xiāo)項目,撤銷(xiāo)獎勵或榮譽(yù)稱(chēng)號,追繳財政結余經(jīng)費和經(jīng)審計使用不合規經(jīng)費,追回已撥財政資金;自該行為被記錄起,2年內暫停其申報市級科技項目及推薦其申報省級、國家級各類(lèi)科技項目;情節嚴重的,5年內暫停其申報市級科技項目及推薦其申報省級、國家級各類(lèi)科技項目。

項目評審專(zhuān)家、審計機構、監理單位、檢測機構、產(chǎn)品用戶(hù)等在項目評價(jià)活動(dòng)中作出與實(shí)際情況不符的結論造成行政決策錯誤的,自發(fā)現之日起3年內不得作為市科技活動(dòng)的評價(jià)者。

接受委托履行科研活動(dòng)管理職能的機構及其管理人員,市科技行政部門(mén)視情況終止或在3年內暫停其管理資格。

對造成不良后果的,建議其上級主管部門(mén)或相關(guān)法人單位,根據權限和科研不端行為的情節輕重,對科研不端行為的相關(guān)機構責任人或自然人作出相應處理。

政府工作人員在科研管理工作中存在嚴重失信行為的,依據公務(wù)員法及其相關(guān)規定進(jìn)行處理。

第十六條  嚴重失信名單(黑名單)披露期限,為自被列入名單之日起5年。

對列入嚴重失信名單(黑名單)的科研誠信主體,滿(mǎn)足以下條件的,移出嚴重失信名單,并及時(shí)予以公布:

(一)嚴重失信名單披露期屆滿(mǎn);

(二)嚴重失信名單披露期屆滿(mǎn)后,行政處罰期限未滿(mǎn)的將延長(cháng)至行政處罰期滿(mǎn);

(三)列入嚴重失信名單期內,未發(fā)生其它嚴重失信行為或嚴重違法違規違紀行為。

第十七條  市科技行政部門(mén)應當及時(shí)將科研信用不良行為記錄書(shū)面告知責任主體。相關(guān)責任主體對信息采(歸)集、信息披露、嚴重失信名單認定等存在異議的,可在收到處理決定之日起15日內,可向市科技行政部門(mén)提出異議申請。

市科技行政部門(mén)應當自受理異議5個(gè)工作日內,組織復查,出具核查意見(jiàn)。從事科學(xué)研究的企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì )組織等應將科研誠信工作納入日常管理,建立健全本單位教育預防、科研活動(dòng)記錄、科研檔案保存等各項制度,明晰責任主體,完善內部監督約束機制。

第十八條  本辦法所稱(chēng)信用修復是指依申請修復。嚴重失信主體移出嚴重失信名單前,屬于該主體的失信信息不予修復。

信息提供單位根據以下條件對科研誠信主體的失信信息進(jìn)行修復:

(一)行政處理決定和司法裁決等明確的法定責任和義務(wù)履行完畢,社會(huì )不良影響基本消除。

(二)失信信息認定之日起修復期限滿(mǎn)1年及以上。

(三)自失信信息認定之日起至申請信用修復期間未產(chǎn)生新的同類(lèi)失信信息。

(四)失信信息主體作出書(shū)面信用承諾,建立防范措施且確有實(shí)效等行為。經(jīng)核查符合條件的,可以縮短其失信信息的披露期限,但最多不得超過(guò)6個(gè)月。

信用修復程序依照《浙江省公共信用修復管理暫行辦法》執行。

第十九條  加強科研道德建設和科研誠信宣傳,市科技行政部門(mén)通過(guò)宣傳、培訓等各種誠信文化教育活動(dòng),提升我市科研活動(dòng)相關(guān)責任主體誠信意識和信用管理水平。

第四章 附則

第二十條  市科技行政部門(mén)可委托具備條件的第三方機構承擔市科研誠信管理相關(guān)的技術(shù)性與事務(wù)性工作,提高科研誠信管理水平和工作效率。

第二十一條  中央和省級財政資金資助的科研活動(dòng)在本市實(shí)施的,以及中央和省委托本市執行的科研活動(dòng),按照上級管理規定執行,如無(wú)科研誠信相關(guān)規定的,參照本辦法執行。各縣(市、區)科研誠信管理工作可參照本辦法執行。

第二十二條  本辦法自2023年9月22日起實(shí)施,由市科技行政部門(mén)負責解釋?!稖刂菔锌蒲姓\信管理暫行辦法》(溫市科發(fā)〔2019〕28號)同時(shí)廢止。

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(一)貫徹實(shí)施創(chuàng )新發(fā)展戰略,擬訂全市科技發(fā)展、引進(jìn)國外智力規劃和政策并組織實(shí)施。 (二)統籌推進(jìn)全市科技體制改革,會(huì )同有關(guān)部門(mén)健全科技創(chuàng )新激勵機制。優(yōu)化科研體系建設,指導科研機構改革發(fā)展。推進(jìn)。。。

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