溫州市科研誠信管理辦法（全文）

溫州市科研誠信管理辦法

第一章   總 則

第一條  為進(jìn)一步推進(jìn)科研誠信建設(shè)，規(guī)范科研領(lǐng)域誠信管理，提高我市科研管理相關(guān)責(zé)任主體的誠信意識與信用水平，營造誠實(shí)守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》、《關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構(gòu)建誠信建設(shè)長效機(jī)制的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)弘揚(yáng)科學(xué)家精神的實(shí)施意見》、《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》、《浙江省科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金）信用管理和科研不端行為處理辦法》、《浙江省科研誠信信息管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。 

第二條  本辦法中科研活動是指為解決我市經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中出現(xiàn)的科學(xué)技術(shù)問題，以科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)為內(nèi)容而設(shè)立的科技計(jì)劃項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)，以及市科技行政部門組織的各類與科技創(chuàng)新相關(guān)的活動。

第三條  本辦法所稱科研誠信管理，是指對隸屬本市管轄或參與本市組織的科研活動事項(xiàng)的相關(guān)責(zé)任主體信守承諾、履行義務(wù)、遵守科研行為準(zhǔn)則的評價(jià)和獎(jiǎng)懲。參與主管部門科研活動的申報(bào)單位、承擔(dān)單位，項(xiàng)目承擔(dān)人員、參與人員，第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，咨詢評審專家等是科研誠信建設(shè)的責(zé)任主體。

第四條 科研誠信管理依據(jù)科技計(jì)劃、獎(jiǎng)勵(lì)、創(chuàng)新活動等科研活動相關(guān)管理制度與政策法規(guī)、相關(guān)法律及司法解釋，以及申報(bào)材料、合同或任務(wù)書、委托協(xié)議書、預(yù)算申報(bào)書、自查報(bào)告、科技倫理審查報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)收材料等正式報(bào)告及承諾實(shí)施全覆蓋、全過程管理。

第五條 科研誠信管理遵循“客觀公正、獎(jiǎng)懲分明，鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗，防范風(fēng)險(xiǎn)、懲治失信，分級分類、動態(tài)調(diào)整、協(xié)調(diào)聯(lián)動”的原則。 

第六條  科研誠信管理是溫州市社會信用體系建設(shè)的重要組成部分，目的是提高科技活動管理水平，構(gòu)筑誠實(shí)守信的科技創(chuàng)新環(huán)境氛圍，提高相關(guān)責(zé)任主體的科學(xué)道德與科研誠信水平，從機(jī)制上約束和規(guī)范我市科技活動相關(guān)主體的行為，提高政府科技資源分配的公正性和有效性，從源頭上預(yù)防和遏制科研腐敗。加強(qiáng)公共信用信息共享，形成“一處失信、處處受限”的信用聯(lián)合懲戒機(jī)制。 

第二章  科研誠信管理及內(nèi)容

第七條  市科技行政部門牽頭負(fù)責(zé)相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動管理和實(shí)施中的信用情況、調(diào)查和處理科研不端行為、科研信用管理及信用問題處理的日常工作。各業(yè)務(wù)處室負(fù)責(zé)科研活動實(shí)施過程中相關(guān)主體信用情況的記錄、歸集、維護(hù)、異議處理、修復(fù)以及信息安全等工作。紀(jì)檢監(jiān)察部門按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政監(jiān)察。

縣（市、區(qū)）科技行政部門在職責(zé)范圍內(nèi)配合市科技行政部門開展科研誠信情況的收集記錄和不良信用行為的調(diào)查處理。

市科技行政部門會同承擔(dān)單位和主管部門，記錄科研活動執(zhí)行者、評價(jià)者和管理者在參與和執(zhí)行中的信用情況，建立市科研誠信管理數(shù)據(jù)庫，記錄管理科研活動相關(guān)主體的信用信息。

第八條 科研誠信管理貫穿于科研活動管理的全過程，主要內(nèi)容包括：

（一）申報(bào)推薦。對責(zé)任主體按照申報(bào)指南和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行科研活動申報(bào)、主管部門審核的信用狀況進(jìn)行記錄和評價(jià)。

（二）活動實(shí)施。對責(zé)任主體、主管部門在科研活動實(shí)施、經(jīng)費(fèi)落實(shí)和使用、跟蹤管理等行為中的信用狀況進(jìn)行記錄和評價(jià)。

（三）驗(yàn)收評價(jià)。對責(zé)任主體、主管部門在科研活動驗(yàn)收、評審評估中的信用狀況進(jìn)行記錄和評價(jià)。 

（四）其他。對科技相關(guān)責(zé)任主體在實(shí)施和參與科研活動過程中其他信用情況，以及遵紀(jì)守法情況進(jìn)行記錄和評價(jià)。

第九條  實(shí)行科技計(jì)劃項(xiàng)目、創(chuàng)新活動相關(guān)責(zé)任主體的誠信承諾制度，在科技計(jì)劃項(xiàng)目申請、創(chuàng)新活動、參與管理和項(xiàng)目驗(yàn)收前，相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)按要求簽署誠信承諾書。

第三章   科研誠信歸集及獎(jiǎng)懲

第十條  科研信用信息包括責(zé)任主體的基礎(chǔ)信息、守信激勵(lì)信息（良好行為信息）和不良行為信息三類?；A(chǔ)信息是指相關(guān)責(zé)任主體的身份信息和參與科研活動的相關(guān)信息。守信激勵(lì)信息（良好行為信息）是指相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動管理和實(shí)施全過程履行工作職責(zé)和承諾義務(wù)、遵守規(guī)章制度、奉行科技界公認(rèn)的科研行為準(zhǔn)則、遵守科研道德規(guī)范，以及通過科研活動獲得的成果或獎(jiǎng)勵(lì)等信息。不良行為信息是指相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動管理和實(shí)施中的科研不端行為以及因違反有關(guān)規(guī)定受到各級科技行政管理部門處理的情況及相關(guān)信息。

科研信用等級劃分為A、B、C、D、E五級。A級：優(yōu)秀信用，有良好行為信息；B級：良好信用，無任何不良記錄；C級：一般信用，發(fā)生不良行為但及時(shí)修復(fù)，未產(chǎn)生不良記錄；D級：一般失信，存在不良行為未積極修復(fù)，已產(chǎn)生不良記錄；E級：嚴(yán)重失信，存在不良行為并被相關(guān)部門正式處罰或者經(jīng)判定列入嚴(yán)重失信名單（黑名單）。

第十一條  市科技行政部門依照國家、省和市有關(guān)規(guī)定，對相關(guān)責(zé)任主體在參與科技計(jì)劃、獎(jiǎng)勵(lì)、創(chuàng)新活動前進(jìn)行信用核查，歸集相關(guān)責(zé)任主體的信用狀況并提出參考意見。在調(diào)查和處理科研信用不良行為中，發(fā)現(xiàn)涉嫌違紀(jì)、違法的，與財(cái)政局、綜合執(zhí)法局等有關(guān)單位建立相應(yīng)的案件移送機(jī)制。

第十二條  加大守信激勵(lì)和失信懲戒管理，完善聯(lián)合獎(jiǎng)懲制度。市科技行政部門在履行職責(zé)的過程中，可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、政策文件，與相關(guān)行政部門共同開展聯(lián)合獎(jiǎng)懲。對良好行為，可在項(xiàng)目管理、項(xiàng)目評審等科技活動中給予重點(diǎn)支持和優(yōu)先便利；對不良行為，采取重點(diǎn)審查、重點(diǎn)監(jiān)督，限制或禁止其一定期限內(nèi)參與政府組織的各類科研、認(rèn)定、獎(jiǎng)勵(lì)、表彰等活動及享受政府財(cái)政資助和優(yōu)惠。

第十三條  參與科研活動管理和實(shí)施的相關(guān)項(xiàng)目承擔(dān)、實(shí)施、咨詢、評審等自然人、法人和機(jī)構(gòu)責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自律、規(guī)范管理，按照有關(guān)管理規(guī)定履職盡責(zé)。以下行為屬于科研信用不良行為：

（一）抄襲剽竊、侵占他人研究成果或項(xiàng)目申請書；

（二）編造研究過程、偽造研究成果，買賣實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)，偽造、篡改實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測報(bào)告或用戶使用報(bào)告等，夸大或虛構(gòu)項(xiàng)目取得成果等；

（三）買賣、代寫、代投論文或項(xiàng)目申報(bào)驗(yàn)收材料等，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；

（四）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請托、賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲得科研活動審批，獲取科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)、職務(wù)職稱、承擔(dān)資格或中介服務(wù)資格等；

（五）以弄虛作假方式獲得科技倫理審查批準(zhǔn)，或偽造、篡改科技倫理審查批準(zhǔn)文件等；

（六）無實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)署名等違反論文、獎(jiǎng)勵(lì)、專利等署名規(guī)范的行為；

（七）重復(fù)發(fā)表，引用與論文內(nèi)容無關(guān)的文獻(xiàn)，要求作者非必要地引用特定文獻(xiàn)等違反學(xué)術(shù)出版規(guī)范的行為；

（八）違反科技活動管理規(guī)定或合同約定，無正當(dāng)理由不按項(xiàng)目合同或任務(wù)書約定執(zhí)行；擅自超權(quán)限調(diào)整項(xiàng)目任務(wù)或預(yù)算安排，造成不良影響；

（九）違反科研資金管理規(guī)定，虛報(bào)、冒領(lǐng)、套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污、截留財(cái)政性資金等行為；

（十）其他科研信用不良行為。

發(fā)生前款行為，且被科學(xué)技術(shù)行政部門、法律法規(guī)規(guī)章授權(quán)具有管理公共事務(wù)職能的組織以具有法律效力的文書以及黨中央、國務(wù)院政策文件規(guī)定可作為失信行為認(rèn)定依據(jù)的其他文書為依據(jù)認(rèn)定的信息，稱為失信信息。

第十四條 對具有本辦法第十三條不良行為的責(zé)任主體，且有國家、省有關(guān)科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域嚴(yán)重失信名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)所列情節(jié)的，納入嚴(yán)重失信名單（E級，黑名單），上報(bào)省科技廳和市級信用主管部門，會同市有關(guān)部門對失信主體實(shí)施聯(lián)合懲戒，并在省科研誠信平臺和信用溫州系統(tǒng)平臺上向社會公布。

（一）嚴(yán)重危害人民群眾身體健康和生命安全。

（二）嚴(yán)重破壞市場公平競爭秩序和社會正常秩序。

（三）拒不履行法定義務(wù)嚴(yán)重影響司法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)公信力。

（四）受審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門查處并正式通報(bào)。

（五）其他嚴(yán)重違法失信行為。

市科技局決定將科研誠信主體列入嚴(yán)重失信名單的，應(yīng)當(dāng)制作決定書并由本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)。嚴(yán)重失信名單及時(shí)向責(zé)任主體通報(bào)，對于責(zé)任主體為自然人的還應(yīng)向其所在法人單位通報(bào)。

市科技局將科研誠信主體列入嚴(yán)重失信名單前，應(yīng)當(dāng)書面告知其列入嚴(yán)重失信名單的理由和依據(jù)；對列入嚴(yán)重失信名單的科研誠信主體采取懲戒措施的，應(yīng)當(dāng)告知理由、依據(jù)和救濟(jì)途徑以及解除懲戒措施的條件，并向社會公布。科研誠信主體有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。

第十五條  對于具有科研信用不良行為的責(zé)任主體，不得評為 A 級（納入科研誠信紅名單），按照市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理、科研資金管理等相關(guān)規(guī)定，市科技行政部門根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)、中止項(xiàng)目并責(zé)令限期改正、終止或撤銷項(xiàng)目，撤銷獎(jiǎng)勵(lì)或榮譽(yù)稱號，追繳財(cái)政結(jié)余經(jīng)費(fèi)和經(jīng)審計(jì)使用不合規(guī)經(jīng)費(fèi)，追回已撥財(cái)政資金；自該行為被記錄起，2年內(nèi)暫停其申報(bào)市級科技項(xiàng)目及推薦其申報(bào)省級、國家級各類科技項(xiàng)目；情節(jié)嚴(yán)重的，5年內(nèi)暫停其申報(bào)市級科技項(xiàng)目及推薦其申報(bào)省級、國家級各類科技項(xiàng)目。

項(xiàng)目評審專家、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)理單位、檢測機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品用戶等在項(xiàng)目評價(jià)活動中作出與實(shí)際情況不符的結(jié)論造成行政決策錯(cuò)誤的，自發(fā)現(xiàn)之日起3年內(nèi)不得作為市科技活動的評價(jià)者。

接受委托履行科研活動管理職能的機(jī)構(gòu)及其管理人員，市科技行政部門視情況終止或在3年內(nèi)暫停其管理資格。

對造成不良后果的，建議其上級主管部門或相關(guān)法人單位，根據(jù)權(quán)限和科研不端行為的情節(jié)輕重，對科研不端行為的相關(guān)機(jī)構(gòu)責(zé)任人或自然人作出相應(yīng)處理。

政府工作人員在科研管理工作中存在嚴(yán)重失信行為的，依據(jù)公務(wù)員法及其相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第十六條  嚴(yán)重失信名單（黑名單）披露期限，為自被列入名單之日起5年。

對列入嚴(yán)重失信名單（黑名單）的科研誠信主體，滿足以下條件的，移出嚴(yán)重失信名單，并及時(shí)予以公布：

（一）嚴(yán)重失信名單披露期屆滿；

（二）嚴(yán)重失信名單披露期屆滿后，行政處罰期限未滿的將延長至行政處罰期滿；

（三）列入嚴(yán)重失信名單期內(nèi)，未發(fā)生其它嚴(yán)重失信行為或嚴(yán)重違法違規(guī)違紀(jì)行為。

第十七條  市科技行政部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將科研信用不良行為記錄書面告知責(zé)任主體。相關(guān)責(zé)任主體對信息采（歸）集、信息披露、嚴(yán)重失信名單認(rèn)定等存在異議的，可在收到處理決定之日起15日內(nèi)，可向市科技行政部門提出異議申請。

市科技行政部門應(yīng)當(dāng)自受理異議5個(gè)工作日內(nèi)，組織復(fù)查，出具核查意見。從事科學(xué)研究的企業(yè)、事業(yè)單位、社會組織等應(yīng)將科研誠信工作納入日常管理，建立健全本單位教育預(yù)防、科研活動記錄、科研檔案保存等各項(xiàng)制度，明晰責(zé)任主體，完善內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制。

第十八條  本辦法所稱信用修復(fù)是指依申請修復(fù)。嚴(yán)重失信主體移出嚴(yán)重失信名單前，屬于該主體的失信信息不予修復(fù)。

信息提供單位根據(jù)以下條件對科研誠信主體的失信信息進(jìn)行修復(fù)：

（一）行政處理決定和司法裁決等明確的法定責(zé)任和義務(wù)履行完畢，社會不良影響基本消除。

（二）失信信息認(rèn)定之日起修復(fù)期限滿1年及以上。

（三）自失信信息認(rèn)定之日起至申請信用修復(fù)期間未產(chǎn)生新的同類失信信息。

（四）失信信息主體作出書面信用承諾，建立防范措施且確有實(shí)效等行為。經(jīng)核查符合條件的，可以縮短其失信信息的披露期限，但最多不得超過6個(gè)月。

信用修復(fù)程序依照《浙江省公共信用修復(fù)管理暫行辦法》執(zhí)行。

第十九條  加強(qiáng)科研道德建設(shè)和科研誠信宣傳，市科技行政部門通過宣傳、培訓(xùn)等各種誠信文化教育活動，提升我市科研活動相關(guān)責(zé)任主體誠信意識和信用管理水平。

第四章 附則

第二十條  市科技行政部門可委托具備條件的第三方機(jī)構(gòu)承擔(dān)市科研誠信管理相關(guān)的技術(shù)性與事務(wù)性工作，提高科研誠信管理水平和工作效率。

第二十一條  中央和省級財(cái)政資金資助的科研活動在本市實(shí)施的，以及中央和省委托本市執(zhí)行的科研活動，按照上級管理規(guī)定執(zhí)行，如無科研誠信相關(guān)規(guī)定的，參照本辦法執(zhí)行。各縣（市、區(qū)）科研誠信管理工作可參照本辦法執(zhí)行。

第二十二條  本辦法自2023年9月22日起實(shí)施，由市科技行政部門負(fù)責(zé)解釋?！稖刂菔锌蒲姓\信管理暫行辦法》（溫市科發(fā)〔2019〕28號）同時(shí)廢止。